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來源：中國證券報
隨著2013年的到來，證監(jiān)會此前出臺的多項政策開始實施。中國證券報記者初步統(tǒng)計，2013年1月1日開始實施的新政達(dá)六項。政策紅利集中釋放，有利于提振投資者信心。
這六項新政包括《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》、《關(guān)于深化基金審核制度改革的通知》、《證券公司治理準(zhǔn)則》和《關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引》。
其中，證監(jiān)會2012年10月11日發(fā)布《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，非上市公眾公司股票可以在依法設(shè)立的證券交易場所公開轉(zhuǎn)讓，向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓后股東可以超過200人。這標(biāo)志著非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
2012年11月16日，證監(jiān)會、財政部 、國家稅務(wù)總局等部門發(fā)布《關(guān)于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》，自2013年起，對個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，股息紅利所得按持股時間長短實行差別化個人所得稅政策。個人投資者持股時間越長，稅負(fù)越低，以鼓勵長期投資，抑制短期炒作。
2012年12月7日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，明確了“薦股軟件”的界定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
2012年12月13日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深化基金審核制度改革的通知》，2013年1月1日起全面改革基金產(chǎn)品審核制度。這次改革的重要內(nèi)容之一是取消基金產(chǎn)品的審核通道，公司可根據(jù)市場需求和自身準(zhǔn)備情況，上報產(chǎn)品類別和數(shù)量，將有利于縮短基金產(chǎn)品審核期限。常規(guī)產(chǎn)品按照簡易程序在20個工作日內(nèi)完成審核。另外，證監(jiān)會近日下發(fā)了《關(guān)于實施基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報與審核的通知》，將于1月1日起啟動基金產(chǎn)品網(wǎng)上申報審核系統(tǒng)。
證監(jiān)會同日發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。
2012年12月20日，證監(jiān)會宣布《關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引》，放寬了境內(nèi)企業(yè)境外上市條件，未來境內(nèi)企業(yè)在符合境外上市地上市條件的基礎(chǔ)上可自主向證監(jiān)會提出申請。此前境外上市“456”門檻，即“凈資產(chǎn)不少于4億元，過去一年稅后利潤不少于6000萬元，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元”等硬指標(biāo)成為歷史。
